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    什么是中国证券业协会

    2020-08-05  浏览量:102

    什么是中国证券业协会

    金投讯,中国证券业协会、中国证券业协会、中国证券业协会。本协会是按照《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定成立的证券业自律性组织。属于非营利性法人社会组织,接受中国证监会和民政部的业务指导和监督管理。

    中国证券业协会成立于1991年8月28日。2011年6月23日至6月24日,协会召开第五次会员大会,选举陈共炎同志为会长。20年来,协会认真贯彻“法制、监督、自律、规范”的八字方针和《中国证券业协会章程》。在中国证监会的监督和指导下,团结依靠全体会员,认真履行“自律、服务、传递”三大职能,在推进行业自律管理、反映行业意见和建议、改善行业发展环境等方面做了一些工作。发挥了行业自律组织应有的作用。

    中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会是其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。截至2011年6月,协会共有会员239家,其中证券投资咨询公司107家,金融资产管理公司2家,信用评级机构5家,特别会员39家(其中地方证券业协会36家,地方证券登记结算公司2家)。
    什么是中国证券业协会

    协会的宗旨是在国家对证券业实施集中统一监督管理的前提下,开展证券业自律管理;发挥政府与证券业的桥梁和纽带作用;服务会员,维护其合法权益;维护证券业公平竞争秩序,促进证券市场公开、公平、公正,促进证券市场健康稳定发展。

    会员大会通过的章程从以下三个方面明确了协会的主要职责:

    根据《证券法》的相关规定,行使以下职责:教育和组织会员遵守证券法律和行政法规;依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;收集证券信息,为会员提供服务;制定会员应当遵守的规则,组织会员单位员工的业务培训,开展会员之间的业务交流;会员之间、会员与客户之间证券业务纠纷的调解;组织会员研究证券业的发展、运作及相关内容;监督检查会员的行为,对违反法律、行政法规或者章程的,给予纪律处分。
    什么是中国证券业协会

    根据中国证监会的行政法规和规范性文件,行使下列职责:制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员的资格考试、认证和执业登记管理;负责组织证券公司高级管理人员资格考试和保荐代表人资格考试,并对其进行继续教育和培训;负责证券信息技术的交流和培训,组织协调会员做好信息安全工作,评估证券公司重要信息系统的信息安全风险,组织交易系统事故的调查和认定;负责制定代理股份转让制度的操作规程,监督证券公司代理股份转让业务活动和信息披露;中国证监会行政法规和规范性文件规定的其他职责。

    根据行业规范发展的需要,行使其他涉及自律、服务和传递的自律管理职责:推进诚信建设

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